中美证券合作、磋商及技术援助的谅解备忘录

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中美证券合作、磋商及技术援助的谅解备忘录

中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）与美国证券与交易管理委员会（

“美国证管会”）（以下合并简称“主管机构”）对建立和维护公开、公平、高效、

健康的证券市场的目标有着一致的看法，认识到发展有效的国内法律和监管制度

对于维护市场的公正性和保护投资者至关重要，确信国际合作能够促进证券市场的

发展和有效运作，愿意奠定一个双方均能接受的合作与磋商的基础，据此达成下述

谅解。

　　　　　　　　　　　　　　　　一般原则

　　一、本谅解备忘录陈述主管机构的意向，但是不构成有约束力的国际法律义务。

　　二、主管机构认为依据本谅解备忘录向对方提供协助是必要的和有益的。这些

协助应当在主管机构所属国家的法律及各种资源条件允许的范围内提供。凡提供某

项协助与主管机构所属国家的公共利益相违背的，该主管机构可以拒绝提供此项协

助。

　　三、未明文写入本谅解备忘录的有关要求和提供协助的程序，使用信息方式的

许可、保密要求和其他事宜，将采取个案方式处理。

　　　　　　　　　　　　　法律实施的合作与磋商

　　四、主管机构特此表明其意向，彼此将向对方提供获取信息和证券材料方面的

协助，以便于各自对其本国证券法规的实施。主管机构认为，这些协助对于涉及证

券发行、买卖中可能存在的欺诈行为等事宜，具有特别重要的意义。凡有必要，主

管机构将通过各种合理努力，取得本国其他政府部门或者机构的合作，以提供本谅

解备忘录规定的各项协助。

　　五、主管机构确信，在与各自市场运作和保护投资者相关的所有事务上，建立

一个框架以加强联络与合作是必要的和适宜的。为实现这些目标，主管机构的意向

是就双方共同感兴趣的问题进行定期磋商，从而加强各自的证券市场，维护和促进

这些市场的稳定、高效和公正。

　　六、为了进一步保证本谅解备忘录的有效执行和主管机构之间的沟通，主管机

构特此指定联系人员。

　　　　　　　　　　　　　　　　技术援助

　　七、为了实现发展完善的证券监管机制的目标，美国证管会有意向与中国证监

会探讨建立和实施一项持续的技术援助的计划，并就此向中国证监会提供咨询。在

这方面，主管机构的意向是在人力物力条件许可的范围内，共同确定培训和技术援

助的需要并为此工作，从而促进发展在中国境内发行、买卖证券和向境外发行证券

的监管框架，其中包括：

　　１．保护投资者的法律、法规；

　　２．发行证券的标准，包括信息披露标准，会计、审计原则和标准，证券估价

的方法和标准；

　　３．市场监督和执行机制；

　　４．对包括代理商、自营商和投资顾问等市场专业人员的监督制度和行为准则。

　　八、主管机构预期可以按照下述方式提供具体援助：

　　１．美国证管会在起草法律、法规方面提供协助；

　　２．美国证监会派其工作人员及其他有关专家来中国提供咨询并就专项课题进

行集中培训；

　　３．在中美两国或其中一国进行证券法规的一般性培训；

　　４．在美国证管会及美国金融机构中为中国证监会的工作人员安排实习。

　　　　　　　　　　　　　生产日期及后续谅解

　　九、本谅解备忘录将于主管机构签字之日起生效，且将继续有效直至主管机构

任何一方将其终止时失效。

　　十、主管机构将定期评议本谅解备忘录的执行情况，以便改进双方之间的合作。

有鉴于此，一旦中国证券法正式生效，主管机构将考虑是否对本备忘录进行补充

或者替代。

　　本谅解备忘录于１９９４年４月２８日在北京签订，一式两份，每份均用中文

和英文写成，两种文本同等作准。

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